日前，最高檢駐中國證監(jiān)會檢察室揭牌成立。設(shè)立最高檢駐中國證監(jiān)會檢察室，是雙方落實《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》中提出的“探索在中國證監(jiān)會建立派駐檢察的工作機(jī)制”要求，完善證券案件檢察體制機(jī)制的重要舉措，也是資本市場發(fā)展到一定階段的客觀要求。個人以為，設(shè)立最高檢駐中國證監(jiān)會檢察室，將有助于進(jìn)一步完善證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，個中的意義顯然是不言而喻的。
我國資本市場從無到有，從小到大，無論是掛牌上市公司數(shù)量，投資者開戶戶數(shù)，中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，以及在全球資本市場中的影響力等方面，與當(dāng)初誕生時相比，都早已不可同日而語。但在市場發(fā)展過程中，也催生出諸多方面的問題，這些問題的產(chǎn)生，擾亂了市場秩序，也嚴(yán)重影響著資本市場的健康發(fā)展與長治久安。
此次設(shè)立最高檢駐證監(jiān)會檢察室，其實也是有的放矢。比如，滬深股市歷經(jīng)三十多年的發(fā)展，雖然基礎(chǔ)性制度建設(shè)日益完善，但市場中的違法違規(guī)行為卻呈高發(fā)態(tài)勢。像今年1月底，證監(jiān)會就通報了2020年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，其中就包括多起性質(zhì)嚴(yán)重且非常惡劣的財務(wù)造假大案。嚴(yán)懲典型違法案例的違規(guī)者，顯然離不開檢察機(jī)關(guān)的支持。
再如投資者保護(hù)問題，這既是市場的焦點(diǎn)，也是痛點(diǎn)，更是難點(diǎn)。在此前，投資者利益保護(hù)存在多方面的短板。特別是，由于違規(guī)成本低，無異于縱容了市場上的違規(guī)行為，反過來又進(jìn)一步傷害了廣大中小投資者的利益。如今，即使是新版《證券法》增加了投資者保護(hù)專章，但制度的執(zhí)行與維護(hù)，除了證監(jiān)會的日常監(jiān)管外，仍然需要司法體制各部門、各方面的保駕護(hù)航，如此才能達(dá)到目的。這其中，檢察機(jī)關(guān)無疑是不可或缺的。
設(shè)立最高檢駐中國證監(jiān)會檢察室，具有非常積極的意義。
一方面，將有利于推動全面提升資本市場執(zhí)法司法水平。資本市場執(zhí)法司法水平的高低，對于嚴(yán)懲違法違規(guī)行為，對于推動資本市場法治化建設(shè)具有非同尋常的意義，也是建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性資本市場的法治保障。
另一方面，也是加強(qiáng)證券執(zhí)法司法隊伍專業(yè)化建設(shè)的重要基礎(chǔ)。證券期貨類違法案件，具有專業(yè)性強(qiáng)、法律關(guān)系復(fù)雜、利益涉及面廣、市場危害大等方面的特點(diǎn)。這無形中對于證券執(zhí)法司法隊伍專業(yè)化建設(shè)提出了新的要求，駐證監(jiān)會檢察室的設(shè)立，將有助于提升執(zhí)法司法隊伍的證券專業(yè)能力、專業(yè)素養(yǎng)，提升其打擊違法行為的能力。
此外，最高檢設(shè)立駐證監(jiān)會檢察室，也將有利于增強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法部門之間的銜接與溝通，有利于深化證券司法部門之間的協(xié)調(diào)與合作，從而以更快速度、更高效率打擊市場上的違法行為，嚴(yán)懲違規(guī)者，并在資本市場上產(chǎn)生威懾與警示效果。
當(dāng)然，設(shè)立最高檢駐證監(jiān)會檢察室，也將有助于進(jìn)一步完善證券執(zhí)法司法體制機(jī)制。事實上，完善證券執(zhí)法司法體制機(jī)制的工作早已開展。比如早在2002年公安部就設(shè)立了證券犯罪偵查局，并派駐證監(jiān)會辦公;2007年，證監(jiān)會與公安部、央行、最高法、最高檢等成立整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組，以嚴(yán)打證券期貨成法犯罪行為;2011年，最高法、最高檢、公安部、證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》，以完善行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機(jī)制，不斷提升打擊證券期貨違法犯罪行為的效果。此外，上海金融法院與北京金融法院的設(shè)立，均是其中非常重要的一環(huán)。
在最高檢駐證監(jiān)會檢察室成立后，最高法駐證監(jiān)會機(jī)構(gòu)何時成立顯然值得期待。在不久的將來，如果最高法駐證監(jiān)會機(jī)構(gòu)也能成立的話，那么，公安部、最高檢、最高法都將在證監(jiān)會設(shè)立派駐機(jī)構(gòu)，這對于完善證券執(zhí)法司法體制機(jī)制將邁出非常堅實的一步。而完善證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，對于推進(jìn)行政執(zhí)法與刑事司法部門依法從嚴(yán)打擊證券違法活動，加大對重大違法案件的懲處力度，打造一個良好的資本市場生態(tài)，保護(hù)好投資者利益，促進(jìn)資本市場發(fā)展等方面，都將發(fā)揮出非常重要的作用。
(曹中銘)
