監(jiān)管要聞
證監(jiān)會：專網(wǎng)通信業(yè)務涉嫌虛假貿(mào)易個別上市公司涉嫌財務造假
9月24日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人就相關上市公司涉及專網(wǎng)通信業(yè)務有關風險答記者問：上海電氣涉嫌未及時披露上市公司風險敞口等問題。近期，我會會同相關證監(jiān)局、交易所對上市公司從事此類專網(wǎng)通信業(yè)務的風險情況、交易實質(zhì)、信息披露進行了全面排查，發(fā)現(xiàn)這類業(yè)務涉嫌虛假貿(mào)易，個別上市公司涉嫌財務造假。下一步將秉持“零容忍”態(tài)度，對涉嫌違法違規(guī)的上市公司及責任人員依法從嚴處理，嚴肅市場紀律，涉嫌犯罪的依法移送公安機關追究刑事責任。
上市公司百分百完成自查監(jiān)管現(xiàn)場檢查有序推進
10月9日，2020年10月9日《國務院關于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》發(fā)布，至今已屆一年。上市公司治理專項行動作為提高上市公司質(zhì)量的基礎工程，目前進展近半，公司自查環(huán)節(jié)已經(jīng)結束，專項行動已進入第二階段。證監(jiān)會下一步將按照“分類分階段”的思路，“以檢查促整改、以整改促提升”，推動自查問題取得實質(zhì)性整改。同時，多地證監(jiān)局還將督促轄區(qū)上市公司在年報披露后積極召開業(yè)績說明會，充分建立公司與投資者的良好溝通機制，增強投資者特別是中小投資者的“獲得感”。
監(jiān)管動態(tài)
上市公司
文化長城(300089.SZ)：10月12日起被實施其他風險警示
10月8日，文化長城公告，公司累計向原實際控制人蔡廷祥等關聯(lián)方提供非經(jīng)營性資金約4.54億元；截至本公告披露日，上述資金占用余額為2.87億元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的282.59%，且上述資金未能在2021年10月2日前歸還。公司股票自10月11日開市起停牌1天，將于10月12日開市起復牌，并自復牌之日起實施其他風險警示，公司股票簡稱由“文化長城”變更為“ST文化”，股票代碼不變，股票交易的日漲跌幅限制為20%。
中科海訊(300810.SZ)：公司高管收警示函
10月8日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)披露消息，經(jīng)查，周萍擔任北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司副總經(jīng)理期間，其父親周玉鑾名下證券賬戶分別于2021年9月16日賣出公司股票、2021年9月22日買入公司股票。
上述期間內(nèi)買賣公司股票的行為，違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條的規(guī)定，我局決定對周萍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。周萍應當吸取教訓，加強本人及親屬的證券市場法律法規(guī)學習，嚴格規(guī)范交易行為，杜絕再次發(fā)生此類違法行為。
ST花王(603007.SH)：實控人收到證監(jiān)會行政處罰事先告知書
10月8日，ST花王公告，公司實控人肖國強收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。肖國強涉嫌內(nèi)幕交易“花王股份”一案，已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，證監(jiān)會依法擬對其作出行政處罰，擬決定：責令肖國強處理非法持有的證券，沒收違法所得879萬元，并處以2637萬元的罰款。
旋極信息(300324.SZ)：北京證監(jiān)局擬決定對陳江濤給予警告并處以100萬元罰款
10月7日，旋極信息公告，2021年9月29日，陳江濤收到中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》，陳江濤及其一致行動人超比例減持“旋極信息”股票未履行信息披露義務。北京監(jiān)管局擬決定對陳江濤給予警告，并處以100萬元罰款。
九鼎新材(002201.SZ)：監(jiān)事會主席窗口期違規(guī)賣出280股
10月8日，九鼎新材公告，公司近日獲悉監(jiān)事會主席姜永健之配偶因誤操作姜永健的證券賬戶，于2021年9月30日在窗口期違規(guī)賣出公司股票280股，成交均價21.50元/股，成交金額6020元。截至目前，姜永健不再持有公司股票。
奧佳華(002614.SZ)：收到廈門證監(jiān)局警示函，控股股東占用6150萬未披露
10月8日，奧佳華發(fā)布公告稱，其于2021年9月30日收到中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局(以下簡稱廈門證監(jiān)局)下發(fā)的《關于對奧佳華智能健康科技集團股份有限公司及鄒劍寒等人采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，奧佳華智能健康科技集團股份有限公司存在以下違規(guī)行為：
一、非經(jīng)營性資金占用未披露。2019年4月至12月，奧佳華通過虛增在建工程的方式向施工方多支付款項合計6150萬元。
二、關聯(lián)交易未審議披露。2018年以來，奧佳華及下屬子公司與關聯(lián)方永年達、奧途健康科技(天津)有限公司、廈門協(xié)動力供應鏈管理有限公司等發(fā)生多筆關聯(lián)交易，但未按規(guī)定履行審批程序和信息披露義務。
宜通世紀(300310.SZ)：注冊資產(chǎn)評估師收警示函
10月9日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，局于2019年2月下發(fā)《監(jiān)督檢查通知書》(粵證檢查通字190051號)，對潘赤戈、張晗執(zhí)行的宜通世紀科技股份有限公司收購深圳市倍泰健康測量分析技術有限公司項目評估工作進行核查。
經(jīng)查，二人在執(zhí)業(yè)中存在以下問題：以預先設定的價值作為評估結論；對倍泰健康收入預測依據(jù)不充分；未對利用的專業(yè)報告履行必要分析程序；評估工作底稿制作不規(guī)范。上述行為違反了《上市公司重大重組管理辦法》(證監(jiān)會第127號令，以下簡稱《重組管理辦法》)第六條、第十七條的規(guī)定。
根據(jù)《重組管理辦法》第五十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對潘赤戈、張晗采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
證券公司
華安證券：客戶經(jīng)理存在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，向客戶推薦股票行為
10月8日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布公告稱，經(jīng)查，2019年張載術在華安證券股份有限公司深圳深南西路證券營業(yè)部任客戶經(jīng)理期間，存在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，向客戶推薦股票的行為，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第七條的規(guī)定。
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對張載術采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
廣發(fā)證券：員工存在替客戶辦理證券交易、違規(guī)推薦股票行為
10月8日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布公告稱，經(jīng)查，廖梓全在廣發(fā)證券股份有限公司佛山順德三樂路證券營業(yè)部從事營銷業(yè)務期間，存在替客戶辦理證券交易、違規(guī)推薦股票的行為。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十二條第一項、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第七條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第二款相關規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條和第二十六條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條和第三十四條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對廖梓全采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
(作者：滿樂，實習生盧陶然編輯：張玉潔)
（文章來源：21世紀經(jīng)濟報道）
