近日，各大券商都在緊鑼密鼓地備戰(zhàn)北交所，到底哪家最強？全國股轉(zhuǎn)公司給了答案……
10月27日，全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細(xì)則》，發(fā)布了主辦券商2021年第三季度的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。
關(guān)于發(fā)布2021年第三季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果的公告
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2021〕981號
全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細(xì)則》，對主辦券商2021年第三季度的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價，評價結(jié)果(見附件)現(xiàn)予以公告。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2021年10月27日
108家主辦券商中，9家證券公司子公司納入其母公司合并評價。其中，中信證券(山東)與母公司中信證券、東方證券承銷保薦與母公司東方證券、方正證券承銷保薦與母公司方正證券、華英證券與母公司國聯(lián)證券、申萬宏源承銷保薦和申萬宏源西部證券與母公司申萬宏源證券、華泰聯(lián)合證券與母公司華泰證券、第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦與第一創(chuàng)業(yè)證券、恒泰長財證券與恒泰證券合并評價。
其中，開源證券穩(wěn)居綜合分值行業(yè)第一名。這已經(jīng)是開源證券連續(xù)3個季度蟬聯(lián)榜首。
開源證券穩(wěn)居行業(yè)第一名
安信證券排名大幅下滑
根據(jù)現(xiàn)行的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細(xì)則》，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價內(nèi)容包括主辦券商開展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀(jì)及綜合業(yè)務(wù)，以及其他配合監(jiān)管、推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新等情況。
根據(jù)最終的結(jié)果顯示，綜合分值超過130分的券商共有9家。其中，開源證券、申萬宏源、長江證券綜合分值位居前三位，分別為158.56分、147.16分、136.97分。
(圖片來源于投行業(yè)務(wù)資訊)
排名靠后的券商包括包括華興證券、甬興證券、東亞前海、金圓統(tǒng)一、華寶證券、中天證券、瑞銀證券，其中瑞銀證券的綜合分值僅為98分。
與2021年第二季度的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果相比，行業(yè)前十名的排名出現(xiàn)了一些變化。
除了開源證券連續(xù)三個季度穩(wěn)居行業(yè)第1名之外，在第二季度排名行業(yè)第2的安信證券降至行業(yè)第10名，讓人頗感意外。
第二季度排名第27名的長江證券，則在第三季度居于行業(yè)第3名，進步顯著。
此外，東吳證券在第三季度行業(yè)排名第6名，但其在第二季度的排名是第28名；國融證券和中信證券第三季度的行業(yè)排名分別提升了12個、20個名次。
銀河證券、海通證券、開源證券
合規(guī)質(zhì)量扣分最多
合規(guī)質(zhì)量扣分方面，20家券商未扣分，此外10家券商扣分最多，其中銀河證券扣分最多(10.44)、海通證券(8.89)和開源證券(8.67)緊隨其后，此外，安信證券(8.00)、上海證券(6.11)、中信建投(6.00)、山西證券(6.00)扣分也比較多。
(圖片來源于投行業(yè)務(wù)資訊)
扣分重災(zāi)區(qū)主要集中在持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)上，該項目扣分占總扣分比重為37.57%，發(fā)行并購業(yè)務(wù)、綜合業(yè)務(wù)扣分占比分別為21.10%、19.34%，推薦掛牌業(yè)務(wù)扣分占比為10.55%。
(圖片來源于投行業(yè)務(wù)資訊)
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，隨著北交所設(shè)立，市場容量進一步擴大，中小券商有望迎來彎道超車的機會。長期以來，滬深兩市股權(quán)業(yè)務(wù)中，頭部券商占據(jù)了絕大部分優(yōu)勢，但新三板情況有所不同，整體上中小券商業(yè)務(wù)量相對占優(yōu)，北交所的設(shè)立將提供差異化競爭契機。
（文章來源：中國基金報）
