監(jiān)管要聞
(資料圖片)
證監(jiān)會(huì)擬完善律所從事證券業(yè)務(wù)：明確律師事務(wù)所可以會(huì)同保薦機(jī)構(gòu)組織制作招股說(shuō)明書(shū)
12月9日，證監(jiān)會(huì)、司法部擬對(duì)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第41號(hào))進(jìn)行修訂，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
主要修訂內(nèi)容包括：一是適應(yīng)證券法律服務(wù)行業(yè)發(fā)展新形勢(shì)，拓展律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域，增加新的證券法律業(yè)務(wù)種類(lèi)，并明確律師事務(wù)所可以會(huì)同保薦機(jī)構(gòu)組織制作招股說(shuō)明書(shū)。二是落實(shí)全面依法治國(guó)的新要求，結(jié)合資本市場(chǎng)法治建設(shè)取得突破性進(jìn)展，行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)相互銜接的立體懲戒體系更加成熟的實(shí)際情況，刪除立案調(diào)查與業(yè)務(wù)受理審核掛鉤的規(guī)定。三是完善證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定，增加律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)備案的相關(guān)規(guī)定和完成核查驗(yàn)證的工作要求等事項(xiàng)，督促律師事務(wù)所歸位盡責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。四是加強(qiáng)律師事務(wù)所建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度的要求，完善證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，提高證券法律服務(wù)質(zhì)量，服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。五是增強(qiáng)對(duì)律師事務(wù)所違法違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的威懾力度。
監(jiān)管動(dòng)態(tài)
上市公司
*ST吉藥(300108.SZ)：涉嫌信披違規(guī)，收到行政處罰事先告知書(shū)
12月8日，*ST吉藥公告，公司收到吉林證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書(shū)》，經(jīng)查明，公司未按照規(guī)定及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)。對(duì)公司上述違法行為，公司時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)孫軍是直接負(fù)責(zé)的主管人員；時(shí)任總經(jīng)理許蔚是其他直接責(zé)任人員。吉林證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)公司給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；對(duì)孫軍給予警告，并處以150萬(wàn)元罰款；對(duì)許蔚給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。
出版?zhèn)髅?601999.SH)：董事長(zhǎng)接受有關(guān)部門(mén)調(diào)查
12月9日，出版?zhèn)髅焦妫瑥倪|寧省紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站獲悉，公司董事長(zhǎng)楊建軍因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受遼寧省紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。
森麒麟(002984.SZ)：董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)許華山被采取刑事強(qiáng)制措施
12月9日，森麒麟公告，董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)許華山因入職本公司前的相關(guān)工作問(wèn)題被海南省儋州市公安局采取刑事強(qiáng)制措施，目前相關(guān)案件尚待公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查；許華山所涉事項(xiàng)與本公司無(wú)關(guān)。
上海電氣(601727.SH)：收到上海證監(jiān)局行政處罰事先告知書(shū)
12月9日，上海電氣公告，公司收到上海證監(jiān)局出具的行政處罰事先告知書(shū)，經(jīng)查明，上海電氣涉嫌違法的事實(shí)有未及時(shí)披露相關(guān)重大事件：截至2021年4月30日，上海電氣已知悉其可能因電氣通訊開(kāi)展專(zhuān)網(wǎng)通信業(yè)務(wù)產(chǎn)生的應(yīng)收賬款逾期等而發(fā)生經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)虧損或大幅變動(dòng)，但直至2021年5月30日才發(fā)布重大風(fēng)險(xiǎn)提示公告，對(duì)電氣通訊應(yīng)收賬款無(wú)法收回、存貨無(wú)法變現(xiàn)等可能對(duì)公司的歸母凈利潤(rùn)造成83億元損失的重大風(fēng)險(xiǎn)予以公告。另外，2020年年報(bào)存在虛假記載。上海證監(jiān)局?jǐn)M決定：責(zé)令公司改正，給予警告并處以500萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任公司法定代表人、董事長(zhǎng)鄭建華給予警告，并處以140萬(wàn)元罰款；對(duì)沈欣給予警告，并處以75萬(wàn)元罰款；對(duì)毛利民給予警告，并處以75萬(wàn)元罰款；對(duì)胡康給予警告，并處以70萬(wàn)元罰款；對(duì)陳干錦給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)伏蓉給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。
贛鋒鋰業(yè)(002460.SZ)：因內(nèi)幕交易江特電機(jī)股票案，江西證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)公司罰沒(méi)442萬(wàn)元
12月7日，贛鋒鋰業(yè)公告，公司及相關(guān)當(dāng)事人因涉嫌內(nèi)幕交易江西特種電機(jī)股份有限公司(江特電機(jī))股票案，收到江西證監(jiān)局行政處罰事先告知書(shū)。擬決定：沒(méi)收江西贛鋒鋰業(yè)集團(tuán)股份有限公司違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款；對(duì)李良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。
證券公司
五礦證券：因客戶異常交易監(jiān)控機(jī)制不完善等問(wèn)題，收警示函
12月5日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)五礦證券有限公司深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)五礦證券有限公司深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問(wèn)題，反映出你營(yíng)業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機(jī)制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。
根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第八條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
華龍證券：因聘請(qǐng)三方機(jī)構(gòu)未充分檢查廉潔從業(yè)情況，被出具警示函
12月8日，甘肅證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)華龍證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，公司合規(guī)管理總部作為廉潔從業(yè)管理部門(mén)，在公司聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)提供法律訴訟服務(wù)時(shí)，未對(duì)公司廉潔從業(yè)情況進(jìn)行充分適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督、檢查，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理相關(guān)問(wèn)題。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第四條第一款、第五條的規(guī)定。根據(jù)《規(guī)定》第十八條的規(guī)定， 甘肅證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
川財(cái)證券：因多項(xiàng)問(wèn)題，收警示函
12月5日，四川證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)川財(cái)證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司存在債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位，受托管理履職不足；個(gè)別資產(chǎn)證券化項(xiàng)目存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位等問(wèn)題。
財(cái)達(dá)證券：因個(gè)別從業(yè)人員長(zhǎng)期違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票，收警示函
12月7日，河北證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，財(cái)達(dá)證券股份有限公司保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部個(gè)別從業(yè)人員長(zhǎng)期違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票，且未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效防范上述行為，合規(guī)自查報(bào)告與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，反映出營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理薄弱，對(duì)股票異常交易情形缺乏有效監(jiān)測(cè)，對(duì)從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控。
容維證券：因旗下員工違規(guī)提供客戶服務(wù)，被責(zé)令改正
12月9日，天津證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司天津分公司存在通過(guò)公眾媒體作出賣(mài)出具體證券的投資建議；并對(duì)部分公司人員介紹存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷(xiāo)宣傳的違規(guī)行為。與此同時(shí)，馬骉在容維證券天津分公司任職期間，未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券從業(yè)人員，但從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客服等直接為客戶提供服務(wù)的工作，并擔(dān)任管理崗位。
由于上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)容維證券天津分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施；并要求其應(yīng)立即停止上述違規(guī)行為，規(guī)范業(yè)務(wù)行為，加強(qiáng)合規(guī)管理，且在收到該決定書(shū)之日起30日內(nèi)完成整改工作，并提交書(shū)面報(bào)告。此外，天津證監(jiān)局決定對(duì)馬骉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
廣發(fā)證券(000776.SZ)：因在持續(xù)督導(dǎo)工作中存在四大問(wèn)題，收警示函
基金/投資公司
廣信兆富：因三項(xiàng)問(wèn)題，收警示函
12月9日，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告表示，在2021年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查工作中，湖南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)株洲廣信兆富投資管理有限公司存在以下問(wèn)題：
一、未謹(jǐn)慎勤勉履行管理職責(zé)與義務(wù)，內(nèi)控制度不完善，執(zhí)行不到位。
二、基金財(cái)產(chǎn)被公司關(guān)聯(lián)方占用，目前尚未歸還。
三、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的信息不準(zhǔn)確、不完整、更新不及時(shí)。
兆富投資：因占用關(guān)聯(lián)公司基金財(cái)產(chǎn)未歸還等問(wèn)題，被責(zé)令改正
12月9日，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告表示，在2021年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查工作中，湖南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)湖南兆富投資控股(集團(tuán))有限公司存在以下問(wèn)題：
經(jīng)查，公司存在以下行為：
一、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案信息不準(zhǔn)確、不完整、更新不及時(shí)。
二、占用關(guān)聯(lián)公司基金財(cái)產(chǎn)，目前尚未歸還。
港澳資訊：因在業(yè)務(wù)推廣方面存在兩項(xiàng)問(wèn)題，收警示函
12月8日，江西證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司南昌分公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)分公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：
一是個(gè)別工作人員在業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中，對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷(xiāo)宣傳，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定。二是對(duì)業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)的留痕管理不到位，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定。
黃山振邦：因現(xiàn)有內(nèi)部控制制度不健全等問(wèn)題，被責(zé)令改正
12月6日，安徽證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)黃山振邦基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。
經(jīng)查，黃山振邦基金管理有限公司在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間存在以下問(wèn)題：
一、個(gè)別從事基金業(yè)務(wù)的工作人員未取得基金從業(yè)資格。
二、向個(gè)別非合格投資者募集資金。
三、現(xiàn)有內(nèi)部控制制度不健全。
涌鑫股權(quán)投資：因未按照合同約定按期向投資者進(jìn)行信息披露等問(wèn)題，被責(zé)令改正
12月9日，山西證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)忻州市涌鑫股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。
經(jīng)查，公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未按照合同約定按期向投資者進(jìn)行信息披露，未及時(shí)更新管理人及其從業(yè)人員信息，未及時(shí)更新私募基金產(chǎn)品信息及投資運(yùn)作情況的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條的規(guī)定。
佳兆業(yè)健康：開(kāi)展私募投資存違規(guī)，被責(zé)令改正
12月8日，廣東證監(jiān)局網(wǎng)站公布的關(guān)于對(duì)佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金管理(廣州)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定顯示，佳兆業(yè)健康股權(quán)投資在開(kāi)展私募投資基金活動(dòng)中，存在以下違規(guī)情形：一是投資者適當(dāng)性調(diào)查程序不完整；二是發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)未按照基金合同約定及時(shí)向投資者披露；三是重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；四是未及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
橫琴嘉強(qiáng)：因三項(xiàng)違規(guī)，被責(zé)令改正
12月8日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)珠海市橫琴嘉強(qiáng)基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。
經(jīng)查，珠海市橫琴嘉強(qiáng)基金管理有限公司在開(kāi)展私募投資基金活動(dòng)中，存在以下違規(guī)情形：一是未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；二是未按照合同約定向投資者披露基金相關(guān)信息；三是未妥善保存投資者適當(dāng)性管理資料。
潤(rùn)行私募：因未按照合同約定向投資者披露基金相關(guān)信息等問(wèn)題，被責(zé)令改正
12月8日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)珠海市橫琴嘉強(qiáng)基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。
經(jīng)查，廣東潤(rùn)行私募證券投資基金管理有限公司在開(kāi)展私募投資基金活動(dòng)中，存在以下違規(guī)情形：一是部分從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格；二是未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；三是未按照合同約定向投資者披露基金相關(guān)信息；四是兩只私募基金的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過(guò)200%。
橫琴寧洋：因投資者適當(dāng)性調(diào)查程序不完整等問(wèn)題，被責(zé)令改正
12月8日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)珠海橫琴寧洋基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。
經(jīng)查，珠海橫琴寧洋基金管理有限公司在開(kāi)展私募投資基金活動(dòng)中，存在以下違規(guī)情形：一是投資者適當(dāng)性調(diào)查程序不完整；二是向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相匹配的投資者推介私募基金；三是重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；四是未按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新所管理私募基金的相關(guān)信息。
勤緣投資：因兩項(xiàng)違規(guī)，被責(zé)令改正
12月8日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)廣州勤緣投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。
經(jīng)查，廣州勤緣投資管理有限公司在開(kāi)展私募投資基金活動(dòng)中，存在以下違規(guī)情形：一是部分投資者投資單只私募基金的金額低于100萬(wàn)元；二是未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
（文章來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）
標(biāo)簽： 保薦機(jī)構(gòu) 贛鋒鋰業(yè)
