近日，民生證券2名保代收到罰單。證券時(shí)報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，近一個(gè)月來(lái)，已經(jīng)有多家券商的保代被交易所采取監(jiān)管措施。這些券商涉及中信證券、中信建投、中天國(guó)富等。保代被罰的原因，多是履行職責(zé)不到位，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)沒(méi)有進(jìn)行審慎核查等。
民生證券兩保代領(lǐng)罰
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2020年9月30日，深交所受理了民生證券推薦的深圳市穗晶光電股份有限公司(下稱(chēng)“穗晶光電”或“發(fā)行人”)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)。發(fā)行人向交易所撤回發(fā)行上市申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，后發(fā)監(jiān)管函稱(chēng)，保薦人民生證券及保薦代表人嚴(yán)智、王虎承擔(dān)了發(fā)行上市申報(bào)文件編制和信息披露核查把關(guān)職責(zé)，但未充分履職盡責(zé)，未嚴(yán)格按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》《首發(fā)業(yè)務(wù)若干問(wèn)題解答》第54問(wèn)的要求，對(duì)發(fā)行人積壓品銷(xiāo)售收入及毛利率、研發(fā)費(fèi)用及成本核算、產(chǎn)品質(zhì)量控制等多方面存在的異常情形進(jìn)行核查驗(yàn)證，對(duì)發(fā)行人及相關(guān)方資金流水核查不充分，核查程序執(zhí)行不到位。
民生證券在執(zhí)業(yè)中未就有關(guān)問(wèn)題履行充分的核查程序，未督促保薦代表人勤勉盡責(zé)地履行盡職調(diào)查義務(wù)，內(nèi)部控制存在一定薄弱環(huán)節(jié)。上述行為違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》(下稱(chēng)“《審核規(guī)則》”)第三十條、第四十二條的規(guī)定。鑒于上述事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第七十二條、第七十四條等有關(guān)規(guī)定，深交所決定對(duì)民生證券及相關(guān)保代采取書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施。
“民生證券以及保薦代表人嚴(yán)智、王虎在從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行保薦職責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說(shuō)明書(shū)和出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?！北O(jiān)管函稱(chēng)。
多位保代接連“出事”
除了民生證券的兩位保代之外，近年已經(jīng)陸續(xù)有多位保代被交易所處罰。
2021年6月，深交所受理了中信建投推薦的生泰爾首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)。隋玉瑤、潘可為中信建投指定的項(xiàng)目保薦代表人，他們?cè)趫?zhí)業(yè)過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：一是對(duì)發(fā)行人銷(xiāo)售模式變動(dòng)真實(shí)性核查不到位；二是對(duì)發(fā)行人第三方回款的核查工作不到位。鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深交所決定對(duì)他們采取書(shū)面警示的監(jiān)管措施。
同月，中天國(guó)富的保代也被罰了。2021年6月，深交所受理了中天國(guó)富推薦的科隆新能源首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)，章敬富、鐘亞楨為中天國(guó)富指定的項(xiàng)目保薦代表人。他們?cè)趫?zhí)業(yè)過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：一是未對(duì)發(fā)行人實(shí)際控制人所持控股股東股權(quán)質(zhì)押情況持續(xù)履行盡職調(diào)查義務(wù)；二是對(duì)股權(quán)質(zhì)押解除相關(guān)事項(xiàng)核查程序執(zhí)行不到位；三是未對(duì)控股股東、實(shí)際控制人財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審慎核查。深交所決定對(duì)他們采取書(shū)面警示的監(jiān)管措施。
此外，中信證券的2名保代也未能幸免。經(jīng)查明，肖少春、路明作為中信證券指定的深圳華大智造科技股份有限公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目的保薦代表人，存在保薦職責(zé)履行不到位的情形。鑒于事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)2位保代予以監(jiān)管警示。
（文章來(lái)源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）
標(biāo)簽： 民生證券
